企业合规师是什么?为什么这么多公司都在招?
企业合规师，这个曾经在商界边缘的职业，如今已逐渐成为企业发展中不可或缺的角色。随着企业日益注重合规管理，这一职业的重要性不断提升。本文将详细介绍企业合规师的发展历程、工作内容、能力要求以及如何成为一名合格的企业合规师。
企业合规师的发展历程
企业合规师这一职位的出现与发展与商业环境的复杂性、法规要求的增加以及对企业道德和透明度的重视息息相关。
在20世纪初至中期，还没有专门的“合规师”职位。企业的合规通常由法务部门或高级管理人员作为他们职责的一部分来处理。企业合规师这个职业源自20世纪70年代的美国。那时，美国政府为了打击企业贿赂行为，颁布了《反海外贿赂法》。这个法案要求美国公司在全球范围内遵守高标准的商业道德和合规性，因此产生了对专门负责公司内部合规管理的人员的需求，也就是企业合规师。
到了1980年代，金融行业的快速发展和市场监管的变化要求机构遵守更多的法规，导致合规成为一个更加专业化的领域。再往后10年，合规职能开始在多个行业中形成，并逐渐被视为一个独立于法务的职能。这一时期，许多公司设立了内部合规部门，以确保公司政策和程序遵守相关法律和行业规则。
在2000后，一系列高调的公司丑闻(如安然和世通案)导致了对公司治理和内部控制的重视，这进一步推动了合规职能的发展。例如，2002年美国安然公司破产事件后，美国政府通过《萨班斯-奥克斯利法案》，进一步强化了对企业的监管，使得企业合规师的角色变得更为重要。从此以后，企业合规师这个职业在全球范围内得到了迅速的发展。
整个历程显示，企业合规师的角色从一个辅助性的、非正式的函数，转变为今天的一个专业化、战略性的关键职能。随着商业环境的不断演变，合规师的角色和职责也在不断扩展和深化。
企业合规师是什么工作?
企业合规师主要负责制定、执行和监督公司的合规政策，确保公司的经营行为符合相关法律、法规和公司政策。他们需要对各种法律法规有深入理解，同时也需要掌握公司业务知识。比如，在某大型跨国公司，当公司计划开展新的业务时，企业合规师需要评估该业务可能涉及的法律风险，并提供相应的解决方案。在日常工作中，他们还需要对员工进行合规培训，提高员工的合规意识。
因此，总的来说，企业合规师的工作范围主要包含两个板块，一个是法律，另一个是管理。具体而言，企业合规师的工作包含以下几个方面：
制定和更新合规政策与程序：合规师需要根据法律法规、行业标准和组织的业务需求，制定和维护一套合规政策和程序。这包括确保企业活动符合相关的反贿赂、反洗钱、数据保护、劳动法、环境法等法律法规的要求。
风险评估和管理：合规师要定期进行合规风险评估，识别企业运营中可能遇到的合规风险，并设计风险缓解措施。他们还需监控外部环境的变化，如法律法规的更新，以及内部操作的变动，来应对可能的新风险。
培训与宣导：合规师负责组织培训项目，确保所有员工了解并遵守合规政策和程序。他们需要制定培训计划，并持续更新培训材料以反映最新的合规要求。
监督和审计：合规师需监控公司内部的合规状况，定期进行合规审计，确保各部门按照既定政策执行，并采取纠正措施来处理发现的问题。
咨询和支持：作为合规方面的专家，合规师为公司内部提供咨询服务，帮助解决合规相关的问题，并在决策过程中提出合规视角的建议。
调查处理违规行为：一旦发现可能的违规行为，合规师将负责调查，并在必要时与法律顾问合作，处理调查结果，并执行相应的纪律处分或改进措施。
利益冲突管理：合规师需要识别和解决潜在的利益冲突问题，确保决策过程的公正性和透明度。
合规报告：合规师要定期向管理层和董事会报告合规项目的进展和合规风险评估的结果，以及建议的改进措施。
与监管机构的沟通：在必要时，合规师需要与外部监管机构沟通，报告公司的合规状况，以及响应监管机构的查询和调查。
如何成为企业合规师?
成为企业合规师通常需要有相关的教育背景，如法律、商科等。此外，一些专业认证，例如企业合规师考试，也会对求职者有所帮助。
企业合规师考试自2021年开始报名，与企业合规师被纳入职业大典是同一时间。企业合规师考试一年考两次，截至2023年10月，企业合规师考试已经举办了4次，累计近10万人参加考试。目前，最近一次考试将于2024年3月举办，考试安排如下。
准考证打印时间：
2024年3月25日8:00—2024年3月30日9:00
考试时间：
2024年3月30日(星期六)
考点设置：
北京、上海、天津、重庆、广州、深圳、西宁、兰州、长沙、西安、长春、沈阳、大连、武汉、海口、银川、郑州、太原、合肥、杭州、南宁、贵阳、成都、昆明、南京、南昌、济南、青岛、福州、厦门、石家庄、乌鲁木齐、哈尔滨、呼和浩特、拉萨。
在职业发展上，初级的企业合规师可能主要负责执行和监督公司的合规政策。随着经验的积累，他们可能会晋升为合规经理、合规总监等高级职位，直至最终成为企业的首席合规官。
企业合规师是一个充满挑战和机遇的职业。在未来，随着企业对合规管理的重视程度不断提高，企业合规师这个职业将会有更广阔的发展前景。