鲁聪给我们的记者何大龙做了演讲

鲁聪在汉中金融发展大会和绿色金融论坛上发表演讲。我们的记者刘俊强照片

深交所积极服务国家经济转型和创新驱动发展战略，大力支持市场蓝筹股和创新成长型企业发展，形成以主板和创业板为主体的市场结构，为不同发展阶段和不同类型的企业提供融资服务。

一、深圳市场特点

深圳主板积极服务国家战略大局，全面帮助经营稳定、主营业务突出的优质主导产业做强做大，大力支持科技领先、增长显著的子行业龙头企业加快发展。大量公司通过并购和整体上市实现转型升级，在竞争激烈的领域实现优质发展。截至2021年4月30日，深交所主板上市公司1476家，今年累计募集资金1068.7亿元。

深圳创业板自成立以来，积极服务国家创新驱动发展战略，支持创新型和成长型企业发展。60%以上的公司是战略性新兴产业，80%以上拥有独立的R&D核心能力，90%以上是高科技企业。这是世界上为创业和创新服务的增长最快的市场。创业板的市值和成交量在全球创业板市场处于领先地位。截至2021年4月30日，深圳创业板上市公司947家，今年共募集资金905.15亿元，共计12793.66亿元。

二、创业板注册制改革概况

创业板成立于2009年，使命是实施国家自主创新战略，服务中国经济转型升级，定位为创新型、成长型企业。

创业板经历了“一、二、三、四”改革。一个“中心”是以信息披露为中心。中介机构检查发行人信息披露的真实性、准确性和完整性。监管部门对发行人和中介机构的申请文件进行合规性审计，不判断企业盈利能力。在充分信息披露的基础上，投资者将自行判断企业价值和风险，做出独立的投资决策。两个“可预测”，即审计进度可以预期，审计结果可以预期。有三种市场化安排，即多元包容的发行上市条件、市场化的IPO承销机制、公开透明可预测的审核登记机制。四个“公开”是审计准则的公开、审计过程的公开和审计

三、发行上市的流程、条件及审核要点

　　注册制审核，坚持以信息披露为核心，坚持公开透明原则，坚持市场化、法治化原则。注册制下企业改制上市主要流程为改制辅导阶段、审核注册阶段、发行上市阶段。
　　从受理到上市委审议，审核时限原则上为6个月交易所审核、证监会注册3个月+回复问询3个月。申报材料补正最长不超过30个工作日；受理后10个工作日，报送保荐工作底稿和验证版招股书；可以根据需要约见问询发行人、保荐人等；抽取一定比例进行信息披露现场检查、问题导向现场检查。
　　发行条件为组织机构健全，持续经营满3年（按36个月算）；经营稳定；业务完整并具有直接面向市场独立持续经营的能力；会计基础工作规范，内部控制制度健全；相关主体合法合规。
　　上市条件为要符合创业板股票发行条件；发行后股本总额不低于3000万；公开发行的股份占公司股份总数25%以上；股本总额超过4亿元的，公开发行股份比例为10%以上。
　　上市委员会召开审议会议，对本所发行上市审核机构出具的审核报告及发行上市申请文件进行审议。上市委员会审议时，参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见发表意见，通过合议形成发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审议意见。
　　

（鲁聪 深圳证券交易所陕西服务基地主任。本文系记者根据录音整理，有删减。）

来源：汉中日报