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【央视新闻客户端】
原标题:优化合格投资者境内证券期货投资资金管理 稳步推动金融市场高水平制度型开放
为落实党的二十届三中全会精神,稳步扩大金融领域制度型开放,优化合格境外投资者制度,近日,中国人民银行、国家外汇管理局联合发布公告,修订《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》(以下简称《规定》),进一步优化合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者(QFII/RQFII)跨境资金管理。《规定》自2024年8月26日起施行。
新修订的《规定》主要内容包括:一是进一步简化业务登记手续。明确QFII/RQFII业务登记通过主报告人(托管人)在国家外汇管理局数字外管平台办理,同时明确变更登记和注销登记事宜。二是进一步优化账户管理。合并用于证券交易或衍生品交易的人民币专用存款账户,减少经营主体开展不同类型投资所需开立账户数量,降低其成本负担。三是进一步完善汇兑管理。优化QFII/RQFII跨境资金流动管理,改进汇出入币种管理原则,便利境外机构投资者配置境内证券资产。四是统一QFII/RQFII与银行间债券市场直接入市(CIBM)的外汇风险管理模式。在遵循实需交易和套期保值原则的前提下,明确QFII /RQFII可通过托管人以外其他具有结售汇业务资格的境内金融机构、银行间外汇市场等更多途径办理即期结售汇和外汇衍生品交易。
《规定》有助于构建简明统一的证券投资在岸开放渠道资金管理规则,提升QFII/RQFII投资中国资本市场的便利化水平,进一步提高资本项目开放的质量。
附件:
境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定
第一章 总则
第一条 为规范境外机构投资者境内证券期货投资管理,根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法律法规,制定本规定。
第二条 本规定所称境外机构投资者,是指经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准,投资于境内证券期货市场的合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者(以下简称合格投资者)。
第三条 合格投资者应当委托境内托管人(以下简称托管人)办理本规定所要求的相关手续。
合格投资者委托2家以上托管人的,应当指定1家托管人作为主报告人(仅有1家托管人的,默认该托管人为主报告人),负责为其办理业务登记等事项。
第四条 中国人民银行、国家外汇管理局及其分支机构依法对合格投资者的资金账户、资金收付及汇兑等实施监督、管理和检查。
第二章 登记管理
第五条 国家外汇管理局对合格投资者境内证券期货投资资金实行登记管理。
第六条 合格投资者取得中国证监会经营证券期货业务许可证后,应向主报告人提供以下材料,并通过主报告人在国家外汇管理局数字外管平台银行版资本项目相关模块办理业务登记:
(一)经营证券期货业务许可证复印件。
(二)有关遵守中国关于合格投资者税收管理规定的承诺函。
第七条 合格投资者名称发生变更的,应在取得中国证监会换发的经营证券期货业务许可证后30个工作日内,通过主报告人办理变更登记。
主报告人发生变更的,合格投资者应自变更之日起30个工作日内通过新的主报告人办理变更登记。
主报告人以外的托管人等其他重要信息发生变更的,合格投资者应自变更之日起30个工作日内通过主报告人办理变更登记。
第八条 主报告人应认真履行职责,严格审核合格投资者所提供材料的真实性,办理业务登记或变更登记后将相关登记凭证反馈合格投资者。
第三章 账户和汇兑管理
第九条 合格投资者应凭业务登记凭证,根据投资和资金汇入需要,在托管人处开立一个或多个合格投资者专用账户。合格投资者相关投资本金和收益等跨境汇出汇入,应统一通过合格投资者专用账户在托管人处办理。
合格投资者仅汇入外币资金的,须开立外币专用账户及与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户;仅汇入人民币资金的,须开立人民币专用存款账户;同时汇入人民币和外币资金的,须分别开立人民币专用存款账户、外币专用账户及与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户,两类人民币专用存款账户的命名应予以有效区分,且不得相互划转资金。
第十条 合格投资者可自主选择汇入币种开展境内证券期货投资。合格投资者汇入外币进行投资的,结汇后应划入其与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户,投资本金和收益可以外币或人民币汇出。合格投资者汇入人民币进行投资的,应直接汇入其人民币专用存款账户,投资本金和收益应以人民币汇出。
第十一条 合格投资者外币专用账户的收入范围:合格投资者从境外汇入的本金及支付有关税费(税款、托管费、审计费、管理费等)所需外币资金,外币利息收入,开展外汇衍生产品交易相关资金划入,境内办理结售汇相关资金划入,同名中国债券市场投资专用资金账户内资金划入,同名合格投资者专用账户内资金相互划转,从与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户购汇划入的资金,以及符合中国人民银行和国家外汇管理局规定的其他收入。
合格投资者外币专用账户的支出范围:结汇划入与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户,开展外汇衍生产品交易相关资金划出,向境外汇出本金及收益,境内办理结售汇相关资金划出,向同名中国债券市场投资专用资金账户划出,同名合格投资者专用账户内资金相互划转,支付托管费,以及符合中国人民银行和国家外汇管理局规定的其他支出。
第十二条 合格投资者人民币专用存款账户的收入范围:从合格投资者外币专用账户结汇划入的资金或从境外汇入的人民币投资本金,出售证券期货所得价款、现金股利、利息收入,开展外汇衍生产品交易相关资金划入,境内办理结售汇相关资金划入,同名中国债券市场投资专用资金账户内资金划入,同名合格投资者专用账户内资金相互划转,以及符合中国人民银行和国家外汇管理局规定的其他收入。
合格投资者人民币专用存款账户的支出范围:支付证券期货投资价款(含印花税、手续费等),购汇划入合格投资者外币专用账户或以人民币汇出投资本金和收益,开展外汇衍生产品交易相关资金划出,境内办理结售汇相关资金划出,支付税款、托管费、审计费和管理费等相关税费,向同名中国债券市场投资专用资金账户划出,同名合格投资者专用账户内资金相互划转,以及符合中国人民银行和国家外汇管理局规定的其他支出。
第十三条 合格投资者开立相关境内人民币银行结算账户,应按照中国人民银行关于境外机构境内人民币银行结算账户管理的有关规定办理。合格投资者所开立相关账户不得支取现金,账户内的资金存款利率参照中国人民银行有关规定执行。
第十四条 同一境外机构投资者的合格投资者专用账户内资金与中国债券市场投资专用资金账户内资金,可根据境内投资需要,在境内直接双向划转,后续交易及资金使用、汇兑等遵循划转后渠道的相关管理要求。
第十五条 合格投资者办理相关资金汇出手续,托管人可凭合格投资者书面申请或指令为其办理。如涉及清盘(含产品清盘),合格投资者还需向托管人提供中国注册会计师出具的投资收益专项审计报告、税务备案表(按规定无需提供的除外)等文件。清盘相关手续完成后,托管人可为其办理关闭账户。
第十六条 合格投资者开展境内人民币对外汇衍生产品交易,应遵循实需交易和套期保值原则,管理境内证券期货投资所产生的外汇风险敞口。
第十七条 境外银行类合格投资者可选择下列一种渠道开展即期结售汇和外汇衍生产品交易:
(一)作为客户与托管人或境内其他金融机构直接交易。
(二)申请成为中国外汇交易中心(以下简称外汇交易中心)会员直接进入银行间外汇市场交易。
(三)申请成为外汇交易中心会员通过主经纪业务进入银行间外汇市场交易。
第十八条 境外非银行类合格投资者可选择下列一种渠道开展即期结售汇和外汇衍生产品交易:
(一)作为客户与托管人或境内其他金融机构直接交易。
(二)申请成为外汇交易中心会员通过主经纪业务进入银行间外汇市场交易。
第十九条 合格投资者开展境内即期结售汇、期货和衍生品等交易,凭业务登记凭证,可根据相应结算规则开立专项用于相关资金境内划转的专用资金账户。合格投资者开展以境内证券为合约标的物的期货或衍生品交易,还应遵守中国人民银行和中国证监会相关管理规定。
第二十条 合格投资者选择第十七条第一项、第十八条第一项规定的方式开展即期结售汇和外汇衍生产品交易的,应自行或通过托管人将金融机构名单向外汇交易中心备案;调整金融机构的,应向外汇交易中心备案。
第二十一条 合格投资者开展外汇衍生产品交易,应遵照以下规定:
(一)外汇衍生产品敞口与外汇风险敞口具有合理的相关度。外汇风险敞口为境内证券期货投资对应的人民币资产规模。
(二)当证券期货投资发生变化而导致外汇风险敞口变化时,应及时对相应持有的外汇衍生产品敞口进行调整。
(三)根据外汇风险管理的实际需要,可灵活选择展期、反向平仓、全额或差额结算等交易机制,并以人民币或外币结算损益。
(四)首次开展外汇衍生产品交易前,合格投资者应向境内金融机构或外汇交易中心提交遵守套期保值原则的书面承诺。
第二十二条 合格投资者因机构解散、进入破产程序、由接管人接管或自身原因等导致中国证监会注销其业务许可证的,应在变现资产并关闭合格投资者专用账户后30个工作日内通过主报告人办理注销登记。
第四章 统计与监督管理
第二十三条 托管人在为合格投资者办理资金汇出汇入时,应对相应的资金收付进行真实性与合规性审查,并切实履行反洗钱和反恐怖融资等义务。合格投资者应配合托管人履行以上义务,并向托管人提供真实完整的资料和信息。
第二十四条 托管人、相关境内金融机构等应按照《人民币银行结算账户管理办法》(中国人民银行令〔2003〕第5号发布)、《人民币跨境收付信息管理系统管理办法》(银发〔2017〕126号文印发)、《中国人民银行办公厅关于完善人民币跨境收付信息管理系统银行间业务数据报送流程的通知》(银办发〔2017〕118号)等相关规定,报送合格投资者相关信息数据。
第二十五条 合格投资者、托管人、相关境内金融机构等应按照《通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则》(汇发〔2022〕22号文印发)、《通过银行进行国际收支统计申报业务指引(2023年版)》(汇发〔2023〕10号文印发)、《对外金融资产负债及交易统计制度》(汇发〔2021〕36号文印发)、《金融机构外汇业务数据采集规范(1.3版)》(汇发〔2022〕13号文印发)等相关规定,报送相关信息数据。
第二十六条 境内金融机构为合格投资者办理即期结售汇和外汇衍生产品业务,应履行以下统计义务:
(一)依照本规定第十七条第一项、第十八条第一项规定的方式为合格投资者办理即期结售汇和外汇衍生产品业务的,应按照《银行结售汇统计制度》(汇发〔2019〕26号文印发),作为对客户即期结售汇业务和外汇衍生产品业务向国家外汇管理局履行统计和报告义务,并按照外汇交易中心规定每日报送合格投资者即期结售汇和外汇衍生产品交易信息。
(二)依照本规定第十七条第二项、第三项和第十八条第二项规定的方式与合格投资者开展即期交易和外汇衍生产品交易的,应纳入银行间外汇市场交易统计,按照外汇交易中心规定报送有关交易信息,无需向国家外汇管理局报送银行结售汇统计数据。
第二十七条 境内金融机构依照本规定第十七条第一项、第十八条第一项规定的方式为合格投资者办理即期结售汇和外汇衍生产品业务的,若使用本机构内部交易系统以外的第三方交易系统、平台或设施,应符合有关监管规定。
第二十八条 合格投资者、托管人、相关境内金融机构有以下行为之一的,依据《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国外汇管理条例》等法律法规予以处罚:
(一)未按规定办理业务登记的。
(二)未按规定办理资金结售汇、收付汇或资金汇出汇入的。
(三)未按规定办理账户开立或关闭,或未按规定使用账户的。
(四)未按规定办理外汇衍生产品业务的。
(五)未按规定报告信息和数据,或报告的信息和数据内容不完整、不真实,或提供虚假材料、数据或证明等。
(六)未按规定进行国际收支统计申报及有关结售汇统计报告的。
第五章 附则
第二十九条 合格投资者根据本规定提供的材料应为中文文本。同时具有外文和中文译文的,以中文文本为准。
第三十条 本规定由中国人民银行和国家外汇管理局负责解释。
第三十一条 本规定自2024年8月26日起实施。《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》(中国人民银行 国家外汇管理局公告〔2020〕第2号公布)同时废止。其他相关跨境资金管理规定与本规定不一致的,以本规定为准。
1905电影网专稿 国庆档唯一一部犯罪动作大片《93国际列车大劫案:莫斯科行动》(以下简称《莫斯科行动》),由1993年中俄国际列车大劫案改编,聚焦中国首次跨境追捕的真实案件,全程高能,硬核来袭!
当年5月26日,北京至莫斯科的K3、K4次国际列车,从北京出发将历经7天抵达莫斯科。出发当晚,列车驶出二连浩特国门,中国警方在出境前下车。漫漫旅途中,列车遭遇三伙匪徒洗劫,20多名中国旅客遭抢劫,3名妇女被侵犯,多人被打伤、刺伤。累累罪行,给当时列车上的人造成了难以磨灭的阴影。
30年后,电影《莫斯科行动》作为国家行动三部曲的最终章,改编自上述案件,并于国庆档热映。刘德华、张涵予、黄轩上演猫鼠游戏,为您揭秘这令人闻风丧胆的超级劫案。
90年代初期,苏联解体,混乱状态之中,它的商品经济受到了极大的刺激。而此时,中国正好经历了十几年的改革开放,我们的商品经济得到了一定的发展。
这样一来,当时就出现了大量的中国商品流向俄罗斯的情况。这些所谓的中国商人那时候有一个特殊的名字叫倒爷,在北京的秀水市场、西单,一件皮夹克100块钱,拿到俄罗斯去卖能卖到相当于人民币六七百块钱。因此就听到了用罐头换飞机的说法。
但是有个重大的问题,当时外贸渠道并不通畅,要想把商品带过去通常就是要靠背包。这就意味着有钱也不坐飞机,得坐列车,坐火车他可以多带一些东西。
尤其是从中国北京发车的K3次国际列车,当时就成为国际倒爷们非常青睐的一条路线。此列车作为中国开通的第一条国际列车,被称作中华第一车,是从北京出发,经过我国的二连浩特,然后经过乌兰巴托,进入到俄罗斯以后,一直开到莫斯科,整个行程六天五夜。列车由于国际倒爷大量使用,反而成为一些犯罪分子觊觎的目标。
看来在1993年的5月26号这起案件发生之前,这趟列车本来就已经非常的不太平了。从北京出发,到二连浩特之前,车上有中国乘警,但是按照国际惯例中国乘警不能出国执法,因此到二连浩特之后,我们的警察就下车了。而蒙古、俄罗斯当时都处在社会正在剧变的混乱之中,所以当时没有警察再上这个国际列车。在往后的行程当中,这趟列车先后遭到了四拨匪徒三次抢劫。
当列车过了国境到了蒙古的扎门乌德的时候,我们影片之中就苗青山他的原型苗炳林开始上车,一个一个包厢开始进行搜查。到了夜里,这辆列车就真正的变成了一辆厄运列车,抢劫开始了。经过十几个小时,先后抢了20多个我们的同胞,这一伙劫匪在靠近乌兰巴托的时候开始下车。
到了乌兰巴托之后再往前走,有一个小站叫做伊兰斯卡雅。这时又上了两批人,这两批人一个是朱兴金团伙,一个是赵金华团伙。此时列车已经被苗炳林一伙抢劫过了,于是新上车的两批人他们一个一个再次搜身,把旅客身上最后剩的钱又都抢去了。
在影片之中,我们看到有的乘客他的贴身衣物被撕开,然后从里面搜出钱来,在真实的案件之中也是出现了这样的情况。但是这两批人觉得抢的还不够,所以他们并没有下车而是一路在继续抢劫。
这时候车已经到了俄罗斯中西部,又上了一批以牛顿为首的匪徒。此时,整个列车已经被人洗劫过好几遍了,牛顿非常愤怒,逼迫乘客交出钱来,打劫一直持续到了靠近莫斯科。最后算起来,匪徒超过100人,手持各种凶器,从车头洗劫到车尾,又从车尾洗劫到车头。
这股中俄国际列车的恶潮达到了肆无忌惮的地步,但是当时没有手机这样的通讯工具,直到列车停靠莫斯科后,才有受害旅客向中国驻俄罗斯大使馆报案。次日,朱兴金、马继强、赵金华等劫匪被俄警方抓获。
在电影中,我们看到以张涵予饰演的崔振海为代表的专案组是迅速他踏上了开往莫斯科的列车,开展侦破工作。出国办案最大的困难就是执法权,崔振海在国外是凭借各方打听和协助办案推动进展的,同时面对劫匪在国外无法定罪的耀武扬威,张涵予一直在避免打草惊蛇,可黄轩却计划金蝉脱壳,事实情况又是怎样的呢?
因为案件并不发生在我国国内,按照国际惯例来说,应该是在哪个国家发生,哪个国家有管辖权,但是俄罗斯一时没有能力来进行这种案件的侦破。那么我们这边从最高领导人开始,就对这个案件进行督办,要求我们尽快地破案。
很快就在6月初的时候,成立了我们的专案组。那么6月9日的时候,崔振海的原型程亚力他就开始带领同志们登上了K3次列车前往莫斯科办案。
专案组是没有穿警服的,化装国际倒爷混在这个圈子里面这样才能够使他们更多地获得情报。就在车上的时候,当时我们碰到了一个女子,就是我们在影片之中出现的文咏珊饰演的真真。
因为文咏珊扮演的真真当时就是因为遭到牛顿的殴打,然后她最后不能忍受,最后又找到了就是崔振海的原型主动提出要自首。
等专案组到了莫斯科之后,就开始跟俄罗斯警方进行合作。接着就是真的像我们影片中描述那样,在莫斯科找各种线索,就和刘德华饰演的瓦西里的接触都是在这时候发生的。
梳理完真实案件和电影的戏剧性改编,可以看到《莫斯科行动》基本保留了真实案件的残酷与中国警方临危不惧的果断与智慧。案件已经过去了30年,中国警方始终守护着国人的生命与安全,义不容辞。如今,K3列车上的故事早已不再是凶猛的《莫斯科行动》,而是欢乐的《囧妈》。
实际上现在再乘坐K3次列车的时候,你会感到一种和平祥和的那种气氛,而且在车上面还可以欣赏到非常优美的风景。眼前不仅有浪漫的沿途风景,背后还有祖国的安全守护。
我们看到现在《93国际列车大劫案:莫斯科行动》出来了,实际上在前面还有《红海行动》,还有《湄公河行动》,都讲述在海外我们怎样维护自己公民的利益和公民的财产生命安全。那我们在这,也祝愿我们的祖国安康、华人幸福!
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