随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。

就业方向与考试价值

证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。

证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。

世界证券投资大师、个人财富与比尔·盖茨比肩、目前全球唯一*证券投资跻身世界首富的沃伦·巴菲特曾经说过：“如果一个即将毕业的工商管理硕士问我：“如何才能很快致富？”我会一只手捂着鼻子，一只手指着华尔街。”

中国的“华尔街”对每一个有志者开放了！

证券业是距离金钱财富最直接的行业，知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。

证券发行员

职位概述：证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员。

职位职责：

1. 代理客户发行有价证券;

2. 对发行股票的企业进行股份制知识和法规的辅导;

3. 对上市公司进行上市后持续辅导。

工作特性：证券发行员工作地点在证券交易大厅，工作繁忙，其待遇一般居上。

任职条件：

1. 熟练使用办公软件和办公设备，有较强的语言和文字表达能力;

2. 有证券公司、银行、基金、保险、期货、财经类咨询公司相关工作经验;

3. 动手能力强，有较强的责任心，有良好的沟通、交流、表达能力。

证券交易员

职位概述：证券交易员是指在证券经营机构从事证券代理交易、自营业务的专业人员。

职位职责：

1. 接受客户委托，代理客户买卖在国内合法证券交易所上市的证券;

2. 代收证券本息和红利;

3. 对证券市场运行、上市公司情况进行调研，为所在机构提供投资建议;

4. 为所在机构买卖证券。

工作特性：待遇较好，工作环境无危险。

任职条件：

1. 熟练使用办公软件和办公设备，有较强的语言和文字表达能力;

2. 有证券公司、银行、基金、保险、期货、财经类咨询公司相关工作经验;

3. 动手能力强，有较强的责任心，有良好的沟通、交流、表达能力。

证券经纪人

职位概述：证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两元经纪人与债券经纪人。

佣金经纪人：佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。

两元经纪人：两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只受佣金经纪人的委托，从事证券买卖。

债券经纪人：债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。

职位职责：

1. 为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息;

2. 帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券法律法规知识;

3. 向投资者提供股票等证券投资分析价值报告;

4. 根据投资者(客户)的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定

5. 实时跟踪市场行情，监控市场风险;

6. 利用各种资源和渠道发展新客户。

任职条件：

具有证券从业资格，了解证券交易规则和证券投资原理，掌握股票、债券和基金等的基本知识。有较强公关协调能力及口头表达能力。具有较强的学习能力、忠于职守，正直诚实，吃苦耐劳，品行良好。有银行/保险渠道资源，大客户资源等。[1]

考试科目与科目选择

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。

考试使用的教材每年都会重新编辑，增加最新的法规，政策等。

目前使用教材为2011年5月版，出版时间为2011年5月1日。

基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

科目选择：自己喜欢的、自己擅长的、就业机会高的、个人未来发展空间大的。尽量一次多报甚至全报。通过多个专科，可以取得更高的专业水平认证。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。

通过基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试的或已经持有两种（含两种）以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书；通过基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。

采用网上报名，网上答题，每年有四次的考试机会，一般安排在4,7,9,11月份。

适合人群：年满18周岁，具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。

考试成绩有效期

考试成绩合格将取得成绩合格证书，考试成绩终身有效。

报考科目越多越好

1、 通过多个科目是学员全面的系统的优秀的知识和能力的体现。

2、 各科知识之间相互关联，学习可以融会贯通，提高整体学习效率和质量。

3、参加2003年的考试：如沿用标准化试题，各科考试相对容易，通过率高。考试首次公开，社会上很多人不知道这个考试，竞争压力小。获得各科资格越早，资历越长，越有价值。将来更快取得执业资格。

4、担任证券公司部门以上领导职务的人员必须取得两个以上资格。

5、尽量一次多报甚至全报。通过多个专科，可以取得更高的专业水平认证。

证券业从业收入

参考金融证券行业收入水平。

参加2003年考试的独特好处

标准化试题，学习较容易，考试通过率高。考试首次公开，社会上很多人不知道这个考试，竞争压力小。资格越早，资历越长，越有价值。可以更快、更早拿到执业资格。

相关比较编辑本段

会计资格VS证券资格

会计资格不是进入证券行业的必要条件，证券资格是进入证券行业的必要条件。

会计公司业务最好的部门是与证券、上市公司相关的业务。上市公司审计业务必须由有证券资格的会计公司承担。没有资格的不能承接这方面的业务。

会计资格的就业取向限制在财务会计部门。证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。

会计资格有技术工具价值，证券资格有战略价值。

会计资格持有人众多，竞争及就业压力大。证券资格持有人少，“人以稀为贵”。

会计资格考试很早向社会放开，考试难度越来越大。证券资格首次放开，考试相对容易。

会计资格考试知识有证券资格考试知识可以互补，考试时间不冲突。

理工科考证券资格

证券资格考试向社会放开，是理工科学生及进入金融证券行业、上市公司的一个公平的机会。

证券资格各科课程已经有大量的数量经济的知识，理工科学生在学习和考试上有优势。

很多基金经理、投资经理都有优秀的数理知识基础。

法律规定证券行业单位必须保持一定比例的信息技术人员，理工科背景人士有优势。

金融证券行业、上市公司、大型企业集团有大量优秀高级职员、管理人员都是理工科知识背景。

考试难度

标准化、客观化、标准化试题。

（单项选择题、多项选择题、判断题）

考试合格线：近两年都是60分。

认真学习教材，基本可以全部通过各科考试。

与其他考试不冲突而且互补。证券资格考试备考所花的时间和精力较少。

新证券制度的特点

协会负责人：与原有规定比较，新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点：

(一)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。

(二)简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

(三)证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自2003年起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类。

(四)对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。

(五)结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度。

(六)根据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。

常见问题编辑本段

现行证券业从业人员资格管理的基本制度是什么？

2002年12月，中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》（简称《办法》），将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自2003年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，并赋予中国证券业协会（以下简称协会）行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实《办法》的有关规定，经中国证监会核准，协会于2003年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》（简称《细则》），决定自2003年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。《办法》及《细则》构成我国目前证券业从业人员资格管理的基本制度。

从业资格如何取得？

通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。

协会建立从业人员资格考试数据库，通过其互联网站公告取得从业资格的人员。

我国证券业从业人员资格管理的背景

对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次，30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。目前，绝大部分从业人员已经取得从业资格，对证券业从业人员进行资格管理的理念得到了业内外的广泛认同。在总结这几年证券业从业人员资格管理实践的基础上，中国证监会对涉及证券业从业人员资格的有关规章进行了归并，于2002年12月颁布了《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》），将各类证券从业人员纳入统一的资格管理体系，并赋予中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券从业人员实施资格管理的职责。

哪些人需要取得执业证书？

证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当在取得从业资格的基础上向协会申请取得执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

执业证书是否分类？

执业证书不分类。但是，根据申请条件的不同，目前设三种执业岗位。即一般证券业务、证券投资咨询业务、证券资信评估业务。一般证券业务涵的范围较大，是指除证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。

能否同时申请两种以上执业岗位？

不可以。只能根据公司的工作安排，申请一种执业岗位。具体而言，可以从事证券投资咨询业务的证券公司中的人员可以申请一般证券业务岗位或证券投资咨询业务岗位；其他证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构的人员只能申请一般证券业务岗位；证券投资咨询机构的人员只能申请证券投资咨询业务岗位；证券资信评估机构的人员只能申请证券资信评估业务岗位。

申请从事一般证券业务需要什么条件？

申请从事一般证券业务应当具备下列条件：

（一）已取得证券从业资格；

（二）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；

（三）具有完全民事行为能力；

（四）最近三年未受过刑事处罚；

（五）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（六）品行端正，具有良好的职业道德；

（七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

申请从事证券投资咨询业务需要什么条件？

申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：

（一）已取得证券从业资格；

（二）被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用；

（三）具有中华人民共和国国籍；

（四）具有完全民事行为能力；

（五）具有大学本科以上学历；

（六）具有从事证券业务两年以上的经历；

（七）未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（八）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；

（九）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件转

报考条件编辑本段

摘自《2011年度证券业从业人员资格考试公告（第1号）》

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。注：自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。

（职高、大中专在校学生不分专业不分年级均可、社会人士符合上述条件者均可，是公开、公平、公正的个人职业发展机会。无须单位代报名。）

考试时间编辑本段

2014年证券从业资格考试时间已经公布，分别为在3月22、23日和6月21、22日和9月20、21日和11月29、30日举行。

地点：

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、 成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市。[2]

申请程序编辑本段

一.报送申请材料

申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：

1.证监会统一印制的申请表；

2.身份证；

3.学历证书；

4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；

5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；

6.证监会要求报送的其他材料。

各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。

二.资格审查与资格证书类别

证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：

1.证券代理发行从业资格；

2.证券经纪从业资格；

3.投资顾问从业资格；

4.证券中介机构电脑管理从业资格；

5.证监会认为需要认定的其他类别。

证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；

证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；

证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；

证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；

各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。

中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

申请材料编辑本段

申请人应当向所在机构提交下列申请材料：

（一）执业证书申请表；

（二）身份证复印件；

（三）学历证明复印件；

（四）协会规定的其他材料。

申请流程编辑本段

（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；

（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；

（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

历年考试编辑本段

1999年我国第一次进行证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。

2000年4月29日─30日进行的第二次全国证券从业资格考试，考试科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》四门 ，题目类型包括单项选择题、多项选择题、判断题、填空题、简答题、计算题。当年报考人数 91126人。证券基础知识合格分数线67分，通过率60% 。证券发行与承销合格分数线67分，通过率70% 。证券交易合格分数线67分，通过率67% 。证券投资分析合格分数线70分，通过率40%。

从2001年的考试来看，考试采用标准化客观试题，题型分为3类：单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为200道试题，其中单项选择题70道，多项选择题60道，判断题70道。每科目总分100分，每道题0.5分,考试时间为150分钟。考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式，用2B铅笔进行填涂。合格分数线为60分。当年报考人数逾十万人。

2002年的全国证券从业资格考试方式，与2001年的考试类似，于2002年9月、12月分别举行两次从业人员资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考题量分别为200题，考试题型仍然为多选题、单选题、判断题三种题型。考试报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管部及基金销售相关工作人员，以及中国证监会认定的其它机构证券业务相关工作人员。

注意事项编辑本段

1、不要忘了带身份证和打印的准考证，切记！

2、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。多点时间看书，也比堵在路上好；

3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅；

4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用；

5、做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做；

6、做题时要注意审题，特别是多选题；

7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度；

8、要学会放弃，太难啃的计算题，就不要让自己在上面耽误太多时间，不值得；如果觉得有时间去做，可以标记它，等回头再去看，这样的话不会影响其他的题目的做答。判断题原为倒扣分，现已改为“答对得分、不答或答错不给分”；

9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙；

10、在考试软件的右上方有时间，注意看着；第一要务是保证所有的题要做完，切记、切记！（都是客观题，即使不会也应该全选完，如果没有做完的话那确实不应该！）

同学你好，很高兴为您解答！

1.全面学习并掌握了考试课程，应付考试可以说是游刃有余，胸有成竹。任何投机取巧的方法，猜题、押题的方法，对付这样的考试，只能适得其反。在理解的基础上记忆大量的知识点和政策法规要学习，记忆量是相当大的。一般学员都会有畏难情绪。其实，这种考试并不是传统的需要“死记硬背”的考试方法，排除了简答题、论述题、填空题等题型，考试的目的是了解学员掌握知识面的情况。如果学员理解了课程内容，应付考试就已经有一定的把握了。而且，理解是记忆的前提，也是在练习中学以致用的最好前提。

2.通读后，接下来的任务是跟着老师的讲课进度精研细读，循序渐近，高顿网校建议学员亲自去精研细读，才能加深理解，牢固掌握应考知识。对每章节内容，哪些问题应该掌握，哪些内容只作为一般了解，哪些要点要熟练精通，通过复习要一目了然。另外，要注意多问。不理解不懂的难点要及时和老师交流，借助老师的丰富知识来解开心里的谜团，往往老师的点拨很快就把你从思路的死胡同中拉出来。

3.在高顿题库可以找到适当练习、全真模拟练习题要怎么做，不要因刚开始做错很多题而受打击，当然我不提倡题海战术，自己已经掌握的很好的点可以只做一道；而做错的题，就要努力寻找原因（考的点是什么，怎么样去着手解决此类问题，经常存在的误区是什么），下次再遇到这样的题还会错吗？（不能原谅）模拟题是考试的试金石，通过模拟练习，可以查漏补缺，什么地方没复习到，什么地方掌握的还不彻底，什么地方可以不再需要花更多的时间，做到心中有数，以便合理调整复习时间和内容。另外，高顿网校建议限时做模拟题，可以演练自己的答题速度，有利于考场上充分发挥。

希望我的回答能帮助您解决问题，如您满意，请采纳为最佳答案哟。

感谢您的提问，更多财会问题欢迎提交给高顿企业知道。

高顿祝您生活愉快！